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沈阳建筑大学促进科技成果转化实施意见(试行)
2018-11-22 16:35   审核人:

沈阳建筑大学促进科技成果转化实施意见(试行)

沈建科字【2018】228号

第一章  总则

第一条  为贯彻落实《中华人民共和国促进科技成果转化法》《教育部 科技部关于加强高等学校科技成果转移转化工作的若干意见》(教技〔2016〕3号)《中共中央办公厅 国务院办公厅关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见》(厅字[2016]35号 )《辽宁省人民政府关于进一步做好促进科技成果转化和技术转移工作的通知》(辽政发[2016]34号)《中共辽宁省省委辽宁省政府关于贯彻<国家创新驱动发展战略纲要>建设科技强省的实施意见》等文件精神,以增强与国家、区域经济社会发展需求适应性为根本,以提升我校科学研究能力和社会服务水平为目的,激发我校广大科研人员投身创新创业的活动,加快推进我校科技成果实施转化和先进技术实施转移,结合我校实际,制定本实施意见。

第二条  本意见所称科技成果,是指我校科技人员为提高社会生产力水平而通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的研究成果。职务科技成果,是指我校科技人员执行我校的工作任务或者主要是利用学校的物质技术条件所完成的科技成果。

本意见所称科技成果转化,是指我校科研人员为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品,发展新产业等活动。

本意见所称科技技术转移,是指我校科研人员掌握的技术向政府部门、企事业单位以及其他经济组织和个人进行技术输出,并为服务对象带来价值的活动。

本意见所称净收益是指科技成果转移转化收入在扣除转化过程中发生的实际费用后的纯收益。学校对净收益实行奖励性分配,并以科研工作的可持续发展为目的兼顾相关各方利益。

科技成果转化和先进技术转移以下简称科技成果转化。

第三条  科技成果转化活动应当有利于加快实施创新驱动发展战略,促进科技与经济的结合,有利于提高经济效益、社会效益和保护环境、合理利用资源,有利于促进经济建设、社会发展和维护国家安全。

第四条  科技成果转化活动应当尊重市场规律,遵循自愿、互利、公平、诚实信用的原则,依照法律法规规定和合同约定,享有权益,承担风险。

科技成果转化活动中的知识产权受法律保护,在维护国家利益、社会公共利益和他人合法权益的前提下,保障学校的权益不受损害。

第五条  本意见适用于我校一切职务科技成果的技术转让、技术开发、技术咨询、技术服务等方面的活动。

第二章  组织机构

第六条  学校成立由校长、分管副校长、以及科技产业处、大学科技园、人事处、计划财务处、法律事务办公室、监察处负责人组成的科技成果转化工作领导小组,统一领导学校科技成果转化工作。

第七条 学校对科技成果转化实行统一管理。科技产业处是科技成果转化的管理部门,是科技成果的申报登记、认定和管理机构。成果权属的确认、成果转化合同的审批由科技产业处执行。

第八条  科技产业处负责校内科技成果的推广和拓展科技成果转化渠道,积极向企业与技术中介推广我校科技成果,加强学校对外合作与交流,推进科技成果产业化。

沈阳建筑大学科技园(简称“科技园”)是受学校委托,代表学校实施科技成果自主经营或合作开发的单位。其主要职能是促进高新技术成果的转让,孵化科技企业,创办具有文化教育特色和智力资源优势的企业,统筹管理,整合资源,推进学校科技产业工作。

人事处负责制定符合科技成果转化工作特点的职称评定、岗位管理和考核评价制度,完善激励约束机制。

计划财务处负责科技成果转化收益及作价入股的股份等入账、预算、分配等事宜。

学校法律顾问受学校法人委托负责学校在科技成果转化过程中所涉及的合同、法律文书的审查以及对外涉及到的有关法律纠纷及侵权诉讼、仲裁事宜。

监察处负责对我校科技成果转化过程中形成的申请材料、批复文件及合同协议、结题验收材料等相关文件审查和监督。

学校各二级单位负责对成果完成人提交的科技成果转化申请材料及科技成果转化的真实性、可行性进行审查。

第九条  学校建立成果转化重大事项集体决策制度。工作领导小组对成果转化方式、交易价格、收益分配方案以及相关制度、办法等科技成果转化重大事项实行集体决策,并做好记录和归档。

第三章  实施转化

第十条  学校科技成果可以采用下列方式进行转化:

(一)自行投资实施转化(含科技成果持有人(团队)领办、创办科技型企业);

(二)向他人转让该科技成果;

(三)许可他人使用该科技成果;

(四)以该科技成果作为合作条件,与他人共同实施转化;

(五)以该科技成果作价投资,折算股份或者出资比例;

(六)其他协商确定的方式。

第十一条  凡学校职务科技成果实施转化的,具体申报与审批流程如下:

(一)成果完成人填写《沈阳建筑大学科技成果转化申请表》及学校投入情况说明(包括用于该项目的各类科研经费、场地、设备、人员工资等),报二级单位审查并签署意见。

(二)二级单位对科技成果转化的可行性、真实性进行审查并签署意见,报学校科技产业处。

(三)科技产业处按照不同的转化方式,分类、分级履行审批手续,协调相关各部门工作。

(四)学校优化科技成果转化管理层级,根据转化的交易内容实行分级审批:

1.金额100万元(含)以下的科技成果转化项目,科技产业处审批,向科技成果转化工作领导小组备案。

2.金额100万元至300万元(含)的科技成果转化项目,科技产业处审核,科技成果转化工作领导小组审批,向校长办公会汇报。

3.金额300万元以上的科技成果转化项目,科技成果转化工作领导小组审核,校长办公会或党委常委会审批。

(五)科技成果转化项目审批通过后,合同一经签订,成果完成人员必须严格履行合同条款,以确保学校信誉和正当权益。成果完成人员所在单位应当认真组织、督促实施,确保合同的完成。合同实施单位或个人应该严格按照合同约定积极履行义务。在合同实施过程中,凡向受让方提供的与成果相关的技术资料,须送交科技产业处备案。

(六)学校通过协议定价、在技术交易市场挂牌交易、拍卖等方式,对转化科技成果确定价格,其价格不得低于学校投入。通过协议定价的,须在学校内公示科技成果名称、拟交易价格、成果简介、成果拥有者、受让单位或个人,经15日公示后批复。

公示期间,如收到异议材料,根据所提出的异议内容,科技成果转化工作领导小组应提请校学术委员会、纪委等组织和行政部门,对异议进行研究,提出处理意见。如公示期内有异议的应中止转化。学校只接收并研究处理书面实名提出的异议。

第十二条  与境外企业、其他组织或者个人合作进行科技成果转化活动,首先必须按照国家有关规定对科技成果的价值进行评估,科技成果转化中的对外合作,涉及国家权益或秘密事项的,须依法按照规定程序进行。

第十三条  学校鼓励科研人员依法依规在科技园领办、创办科技型企业或研发机构,享受规定的优惠政策,并按照科技园的有关规定实施管理。

第十四条  学校建立有利于促进科技成果转化的绩效考核评价体系,将科技成果转化情况作为对相关单位及人员评价考核重要内容;建立符合科技成果转化工作特点的职称评定、岗位管理和考核评价制度,完善收入分配激励约束机制。

第十五条  对从事科技成果转化(包括承担横向课题)、应用技术研究开发的科研业绩采取分类评价的方式与职称评聘和绩效考核挂钩,提高其科技成果转化以及产业化在职称评聘和绩效考核中的权重。(具体由学校人事处另行规定)

第十六条  科研人员以市场委托方式取得的横向课题经费须纳入学校财务统一管理。研发团队使用横向科研项目经费购置的固定资产归研发团队所有,形成的无形资产按照研发合同约定处理。固定资产的采购由研发团队自行组织。鼓励研发团队在结题验收后将购置的固定资产捐赠给学校。

第十七条 允许科研人员增加在横向课题经费中的劳务收入比重,其中:

(一)在省内进行科技成果转化时,软件开发类、设计类、规划类和咨询类项目的比例最高可达科研团队可支配经费部分的 70%,其他项目比例最高可达 50%;

(二)在省外进行科技成果转化时,软件开发类、设计类、规划类和咨询类项目的比例最高可达成果完成人(团队)可支配经费部分的 60%,其他项目比例最高可达 50%。

科研劳务收入按照单项劳务报酬计缴个人所得税,不纳入调控的绩效工资总额及社会保险、公积金缴费基数。

第十八条  学校鼓励科研人员持科技成果创办科技型企业(科技成果持有人为法人)。

科研人员依托校办企业的设计、规划等资质,与企事业单位或个人从事横向科研活动,服务内容具有研发创新性质,签订技术合同且科研经费转入校办企业账号的,按到账实际数额计为横向科研进款。科研人员依托校办企业的设计、规划等资质,与企事业单位或个人从事横向科研活动,服务内容具有部分研发创新性质,签订建设工程设计合同且经费转入校办企业账号的,按到账实际数额20%计为横向科研进款。

  1. 学校为省内企业提供技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务,对学校提供的符合法定条件的技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务、技术培训,经上级主管部门认定,依法免征增值税。

    第二十条  在省内转化职务科技成果,给予科技人员股权或出资比例形式的奖励时,可5年内分期缴纳个人所得税,或待分红、转让时一并缴纳个人所得税。

    从职务科技成果转化收入中给予科技人员的现金奖励,可减按50%计入科技人员当月“工资、薪金所得”,依法缴纳个人所得税。

    第二十一条 学校对符合以下七种条件之一的科技成果转化相关人员和以科技成果转化工作为主的领导人员因公临时出国进行分类管理,对其参与国际学术交流活动,实行有别于其他领导干部、机关工作人员及教师的审批制度。

    (一)从事国家科技计划(专项、基金)科研项目的科研人员(须在项目书或课题任务书中列明),出国执行项目书或课题任务书中明确列出的国际科研交流与合作任务;

    (二)出席重要国际科技类学术会议并担任大会主席、副主席、分会主席、秘书长,作会议特邀报告、大会报告或分会报告;

    (三)参加国际学术会议并就本人研究课题作学术报告;

    (四)出国执行科技合作协议规定的国际交流与合作任务;

    (五)在科技类国际组织中任职或兼职的科研人员,出国执行与其在该组织中担任职务相对应的任务;

    (六)从事由外方提供全额资助且外方背景可靠的国际科研交流与合作任务;

    (七)赴国外执行合作科研、工程技术检验、地质勘探、采集等专业技术类工作任务;

    上述类别人员中,实行分类管理的团组仍按现行规定和程序报批。校级干部兼任专业技术职务,出国执行与专业技术职务相应任务的,仍按厅级团组审批权限和程序办理。正处级及以下领导兼任专业技术职务,出国执行与专业技术职务相应任务的,纳入年度因公临时出国计划管理,并由学校审批。

    第二十二条 学校与其他单位合作进行科技成果转化的,合作各方应当就保守技术秘密达成协议;当事人不得违反协议或者违反权利人有关保守技术秘密的要求,披露、允许他人使用该技术。

    第四章  技术权益

    第二十三条 学校与其他单位合作进行科技成果转化的,应当依法以合同或协议形式约定该科技成果有关权益的归属。合同或协议未作约定的,按照下列原则办理:

    (一)在合作转化中无新的发明创造的,该科技成果的权益,归学校所有;

    (二)在合作转化中产生新的发明创造的,该新发明创造的权益归合作各方共有(另有约定的除外);

    (三)对合作转化中产生的科技成果,各方都有实施该项科技成果的权利,但须经合作各方同意。

    第二十四条  科研团队之间的收益分配由成果第一完成人确定。

    第二十五条  鼓励校内外人员对我校科技成果转化进行中介,与中介的合作由科技产业处管理,中介人员可以在转化收益中提取不超过10%的中介费用(在转化收益中支出)。

    第二十六条 学校依照规定对完成、转化职务科技成果做出重要贡献的人员给予奖励,其奖励和报酬的支出计入当年本单位工资总额,但不受当年学校工资总额限制、不纳入学校工资总额基数。

    第二十七条 学校各级领导人员兼职及因科技成果转化获取

    奖励、股权激励等情况,应当公开透明,以适当方式进行公示。

    第五章  收益分配

    第二十八条  本意见所指“收益”是指该成果转化产生的一切经济权益,包括转让费、许可费、技术入股的股权和与该成果相关的所有权益。

    第二十九条  根据科技成果转化的不同形式,转化收益按如下办法进行分配:

    (一)以专利转让或者许可方式在本省转化职务科技成果的,可从技术转让或者许可所取得的净收入中提取80%的比例用于奖励科研人员,其余20%做为科技发展基金(学校和二级单位各占10%,主要用于包括科技创新和成果转化工作等)。

    (二)以科技成果作价投资在本省实施转化的,可从作价投资取得的股份或者出资比例中提取80%的比例用于奖励科研人员,其余20%做为科技发展基金(学校和二级单位各占10%,主要用于包括科技创新和成果转化工作等)。

    第三十条  学校正职领导,以及学校所属具有独立法人资格单位的正职领导,是科技成果主要完成人或者对科技成果在本省转化作出重要贡献的,可以按照本意见规定获得现金奖励,原则上不得获取股权激励。其他担任领导职务的科技人员,是科技成果的主要完成人或者对科技成果在本省转化作出重要贡献的,经学校党委集体研究批准,可以按照本意见规定获得现金,股份或者出资比例等奖励和报酬。

    第六章  法律责任

    第三十一条  学校所有职务科技成果的转化均应按本意见及学校有关规定执行。凡不按此执行的,将追究当事人相关责任。

    第三十二条 经学校同意,可以授予研发团队研发成果的使用权、处置权和收益权。

    第三十三条  学校与其他单位合作进行科技成果转化的,合作各方应当就保守技术秘密达成协议;当事人不得违反协议或者违反权利人有关保守技术秘密的要求,披露、允许他人使用该技术。

    第三十四条  学校科研人员和学生必须遵守学校的技术秘密保护制度。学校可以与参加科技成果转化的有关人员,签订在职期间或者离职、离休、退休后一定期限内保守本单位技术秘密的协议;有关人员不得违反协议约定,泄露本单位的技术秘密和从事与原单位相同的科技成果转化活动。科研人员和学生不得将职务科技成果擅自转让或者变相转让。

    第三十五条  科技成果完成人不得阻碍科技成果的转化,任何人都不得利用职权、工作之便将学校持有的职务科技成果及其重要技术资料和数据占为己有,私自处置。违者将视为对学校知识产权的侵权行为。造成损失的,学校视情节给予当事人相应处罚,直至追究其法律责任。

    第三十六条 在科技成果转化活动中弄虚作假、非法牟利,或对科技成果提供虚假检测或评估证明,给学校和他人造成损失的,由当事人依法承担全部法律责任。

    第三十七条  学校科技成果转化相关人员,在科技成果转化活动中玩忽职守、徇私舞弊的,学校给予行政处分;构成犯罪的,学校有权提请有关部门追究对当事人的法律责任。

    以唆使窃取、利诱胁迫等手段侵占他人的科技成果,侵犯他人合法权益的,依法承担民事赔偿责任,可以处以罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

    第三十八条 学校科技成果转化相关人员违反本规定及知识产权相关规定,泄漏技术秘密,擅自转让、变相转让职务科技成果,或者以其它方式损害学校知识产权权益的,将根据中华人民共和国有关知识产权的相关法律、法规、司法解释,追究相应的法律责任

    第三十九条 参加科技成果转化的有关人员违反与本单位的协议,在离职、离休、退休后约定的期限内从事与原单位相同的科技成果转化活动,给本单位造成经济损失的,依法承担民事赔偿责任;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

    第四十条 科技成果转化工作中的相关人员在履行勤勉尽责义务、没有牟取非法利益的前提下,免除其在科技成果定价中因科技成果在本省转化后续价值变化产生的决策责任。

    第四十一条  成果转化后产生的经济纠纷,按收益比例承担相应的经济风险。

    第七章    

    第四十二条 本意见未尽事宜参照国家和学校有关规定执行。本意见中涉及到的奖励税金问题,按照国家税法的规定执行。

    第四十三条  本意见由科技产业处负责解释。

    第四十四条  本意见自发布之日起执行。

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